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证券机构提升可疑交易工作质量浅析: 2023年; 近年来,随着我国金融市场的不断发展,各类新型金融产品不断涌现,各类新型业务不断发展,对于证券机构来说,可疑交易甄别工作越来越重要。可疑交易工作是一项系统性工作,需要各部门通力合作,从客户身份信息、交易情况、业务背景等多维度进行分析甄别。本文通过案例发现可疑交易工作中存在的问题,如采集信息不真实、信息不对称阻碍可疑工作开展以及缺乏智能化技术支持。并针对如何持续提升证券机构可疑交易工作质量进行分析、探讨,提出相关建议以提高该项工作的有效性。; 姚硕

我国金融机构间系统性金融风险溢出效应研究--以国内上市证券机构为例: 随着国内金融行业的快速发展，证券业在公司数量与资本规模上均取得了较大进步，但同时，其产生的系统性金融风险也与日俱增。因此，洞悉证券行业系统性金融风险的溢出特征与传导结构是有重大意义的。　　在研究系统性金融风险在证券行业内...; 施丹红; 关键词：证券机构系统性金融风险

金融科技助力证券机构风险防控体系建设研究: 一、证券公司智能合规风控体系构建随着金融科技和人工智能的快速发展,金融机构传统的风控体系需要随时代进行革新,而监管的要求也在不断推陈出新,因此基于内部自身创新拓展的需要以及外部的新挑战等诉求,证券公司需要陆续加入新一代智...; 俞枫黄韦苑博庄靓黄志昌占焕林王珣孙中宇

系统重要性证券机构统计制度框架探讨: 2022年; 证券行业是金融系统的重要组成部分,是金融创新最活跃的领域,系统重要性证券机构稳定运行关系着整个证券行业乃至金融行业的健康发展,加强对系统重要性证券机构经营管理的统计监测和风险评估并对其进行有效监管是确保金融体系稳定的重要环节。通过阐述系统重要性证券机构的内涵和特征,梳理了国际上通用的证券市场统计规范,结合我国证券市场发展实际以及系统重要性证券机构统计现状和存在的问题,构建我国系统重要性证券机构统计制度框架。; 樊丹丹; 关键词：系统重要性金融机构证券业统计制度

“双碳”目标下证券机构发力绿色金融的实践探索被引量：3: 2022年; 实现"碳达峰、碳中和",是以习近平同志为核心的党中央统筹国内国际两个大局作出的重大战略决策,是着力解决资源环境约束突出问题,实现中华民族永续发展的必然选择,是构建人类命运共同体的庄严承诺。"双碳"目标的出台标志着中国绿色金融进入了全新的发展阶段,也对金融践行服务实体经济的宗旨提出了更高要求,同时为资本市场对接"双碳"目标,拓展更加广阔的发展空间带来重要机遇。证券机构要牢牢坚持金融服务实体经济的定位,充分发挥以金融手段优化资源配置、提高风险管理水平、强化市场价格发现等功能,肩负起促进全社会绿色低碳转型发展的重要任务,引导更多资金流入绿色产业,以更广的服务范围、更高的服务效率、更优的服务质量,推动"双碳"目标的实现。; 杨华辉; 关键词：绿色金融证券机构

双向开放对证券机构波动溢出风险的影响研究: 近年来,我国采取了一系列举措促进双向开放,我国证券业双向开放水平不断提升,双向开放有利于国内金融体制的改革,优化金融资源配置,通过竞争机制提升我国证券市场效率和行业竞争力,在一定程度上促进了我国经济金融发展。但许多新兴国...; 马小涵; 关键词：引进来走出去证券机构

宏观审慎监管下的系统重要性证券机构识别研究被引量：2: 2021年; 十九大提出"双支柱调控框架"后,基于《巴塞尔协议Ⅲ》和宏观审慎监管原则的系统重要性金融机构识别,成为金融监管的核心任务之一。《关于完善系统重要性金融机构监管的指导意见》提出,要加强对系统重要性金融机构的监管。本文根据中国金融监管规定和巴塞尔委员会相关指引,从机构规模、关联度、复杂性、可替代性和资产变现五个方面,构建证券行业系统重要性机构评估体系,采用指标法对2015—2018年中国系统重要性证券公司进行评估,为系统重要性证券公司监管提供依据。本文选择合计总资产占行业85%以上的43家证券公司作为评估样本。研究表明:系统重要性排名前12位的证券公司总资产、营业收入和净资产三项指标合计行业占比均为50%多,远未达到75%的监管要求;与规模相比,证券公司间资产关联度和负债关联度是决定系统重要性证券机构更为重要的因素;对系统重要性证券机构的监管,应按照宏观审慎监管原则,建立逆周期调节机制,从建立净资本监管机制、对风险准备进行动态调整和实施动态杠杆率指标等方面入手,约束系统重要性金融机构的规模扩张,消减其关联度和复杂性。; 孙国茂孙国茂胡汝银; 关键词：证券公司宏观审慎监管系统性风险

新冠肺炎疫情对我国证券机构监管的影响及监管对策初探被引量：1: 2021年; 新冠肺炎疫情的暴发是检验行业监管体系有效与否的试金石。本文分析了疫情对证券公司的短期和长期影响,基于疫情对证券公司的长期影响提出后疫情时代证券公司监管重点应放在优化监管机构自身治理结构、推动金融科技化、大力发展投行业务、建立以数据为中心的监管思路等对策建议。; 王宏宇刘刊; 关键词：证券公司投行业务以数据为中心

证券机构数字转型的发展模式研究: ＜正＞受行业竞争加剧、客户投资理财需求快速上涨等多重挑战影响,证券机构数字转型成为不可逆转的趋势。一、证券机构数字转型数字转型是指依托数字化技术,在金融产品设计、运营、营销、服务和管理等证券服务多个环节实现全面数字化,重...; 殷振兴姚子骏; 文献传递

证券机构反洗钱履职中的问题和对策: 2021年; 证券业具有业务复杂性和流动性高等特点,资金隐蔽性相对较高;市场交易资金庞大,交易对手众多而且不确定,为不法分子洗钱活动提供了较好的掩护,成为清洗非法所得的隐蔽通道,同时也是产生非法所得的媒介,已经成为我国违法犯罪重点监管领域。本文从证券公司在制度建设、信息系统建设等方面,以及机构自身的员工履职、反洗钱培训等工作存在的问题进行了分析,从反洗钱监管角度对证券机构如何切实提高反洗钱履职能力提出了对策建议。; 陶兰; 关键词：证券机构反洗钱

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