搜索到1502篇“ 外汇指定银行“的相关文章
- 外汇指定银行执行“展业三原则”存在的问题及建议被引量：1
- 2020年
- 随着外汇管理简政放权的不断推进,外汇指定银行在落实"展业三原则"过程中,还存在着种种不适应和不到位的状况,外汇管理局采取现场核查的方式对辖内外汇指定银行落实"展业三原则"的情况进行了调查。通过调查发现外汇指定银行在思想认识、内控制度、真实性审核等方面都存在着一些问题,亟需引起关注和进一步规范。
- 里青
- 关键词：外汇业务内控制度外汇指定银行外汇管理政策
- 完善基层外汇指定银行内部控制制度的思考
- 2020年
- 一、外汇指定银行内部控制现状1.内控环境较差。一是有的外汇指定银行内控意识不强,内控制度不完善、更新不及时,或对风险控制认识不足,一味地追求绩效而放松监管造成风险,对内控文化重视不足,员工经济犯罪造成严重后果偶有发生。二是有的外汇指定银行没有设立独立的外汇业务部门,责权与事权不清晰。三是有的外汇指定银行外汇业务后续教育流于形式。2.内控制度不完善。不少外汇指定银行往往将业务实施细则替代内控制度,将上级行制定的内控制度视为自己的内控制度,存在内控制度零星分散不系统和更新不及时,内控五要素不全。
- 刘赛英
- 关键词：后续教育内部控制制度内控环境内部控制现状内控文化内控意识
- 对欠发达地区外汇指定银行执行展业三原则的思考——以定西市为例
- 2019年
- 外汇指定银行按照“了解你的客户”(KYC)“了解你的业务”(KYB)和“尽职审查”(CDD)的展业三原则开展外汇业务,这既是外汇管理改革的要求,也是宏观审慎管理框架下对银行业务监管的重要准则。对于涉外经济发展缓慢的欠发达地区的外汇指定银行如何执行好展业三原则,达到外汇管理的预期目标也就成为一个值得重点思考的问题。甘肃省定西市是国家扶贫开发的重点地区,具有显著的欠发达地区特征。为此,本文以定西市为例对外汇指定银行执行展业三原则问题进行了分析和思考,提出了相关建议。
- 金启昊
- 关键词：欠发达银行
- 加强对基层外汇指定银行业务审查履职效果的监督管理
- 2016年
- 近年来，外汇管理模式的变革及跨境资金流动冲击的加大，对基层外汇指定银行的业务审查职责提出了越来越高的要求。另一方面，迫于经营竞争压力，基层外汇指定银行普遍重视业务指标考核，对业务审查职责有所忽视。为此，文章从加强外汇政策传导力度、建立完善的培训考核机制、实行分类监管等方面，就增强银行履行业务审查职责意识提出相关政策建议。
- 隋健庞治强
- 关键词：外汇管理模式银行业务监督管理外汇指定银行履职跨境资金流动
- 对外汇指定银行严格执行展业三原则的思考
- 2016年
- 明确要求银行办理业务必须遵循了解客户、了解业务、尽职审查"展业三原则",落实好"展业三原则",不仅有利于银行防范自身经营风险、防范系统性、区域性金融风险,更有利于外汇管理部门加快"五个转变",弱化事前审批、强化事中事后监管、探索负面清单管理,推进简政放权和重点领域改革,促进外汇监管的主动性和有效性得到提升。本文阐述了"展业三原则"的内涵,指出了当前银行执行展业三原则存在的问题,对银行严格执行展业三原则的实施路径和方法进行了探讨。
- 外汇管理局唐山市中心支局课题组
- 关键词：外汇管理
- 从查处案例谈外汇指定银行职责的履行
- 2015年
- 外汇指定银行既是一个外汇市场主体,同时也是联接外汇局与其他市场主体的桥梁,是外汇政策传导渠道中的重要一环,承担着贯彻执行外汇政策的重要职责。本文从实际案例出发,总结了目前外汇指定银行在履行职责中存在的问题,重点分析了产生问题的根源,有针对性地提出了对策建议。
- 外汇管理局河北省分局外汇检查处课题组曹吉平郑金清张霜岚
- 中国外汇指定银行年鉴 2015
- 为帮助政府相关机构、中外资金融机构、进出口企业，以及科研院所等相关单位更全面地了解我国外汇外贸业务开展全貌，以及各家外汇指定银行外汇业务开展情况和特色产品与服务，促进海内外金融机构及银行同业间的业务交流与合作，国际商报社...
- 寇亚南
- 关键词：商业银行外汇业务
- 构建外汇指定银行主体监管指标体系被引量：2
- 2014年
- 近年来,随着我国涉外经济的迅猛发展,跨境资金流动规模迅速膨胀,跨境资金的渠道和形式日益复杂。外汇指定银行（以下简称“银行”）作为外汇收支的主要渠道,直接面对的是涉汇主体。因此,银行在防范跨境收支风险上起着关键性的作用。而现实中,银行既要追求经营效益又要承担外汇管理的“代位监管”职责,即同时扮演着“运动员”与“裁判员”的双重角色。银行监管的效果直接影响外汇管理政策的贯彻执行。我国现行的银行监管模式是“条线式”监管,
- 王熙凯郑岩
- 关键词：外汇指定银行外汇管理政策银行监管模式跨境资金涉外经济外汇收支
- 影响外汇指定银行报送数据质量因素分析及建议
- 2014年
- 外汇统计数据质量高低,直接影响对外汇形势的把握和研判的准确性。实际工作发现,受接口程序、管理模式以及市场环境等多重因素影响,外汇指定银行报送的外汇统计数据质量有待进一步提升。本文对影响影响外汇指定银行报送数据质量的因素进行了全面深入分析,并提出具体应对建议,对提升外汇统计数据质量和外汇形势分析研判准确性,具有重要意义。
- 马飞
- 关键词：外汇管理银行数据质量
- 当前外汇指定银行表外贸易融资产品的主要类型及特征——以浙江省为例
- 2014年
- 近年来,受信贷规模和短债指标限制影响,以及出于境内外融资成本差异等因素考虑,外汇指定银行在表外贸易融资产品方面的创新力度不断加强。本文对浙江省外汇指定银行表外贸易融资产品进行梳理和分类,并对各类表外贸易融资产品的运作方式进行了分析,并提出规范管理的政策建议。
- 陈梁施豪明
- 关键词：外汇指定银行外汇管理
相关作者
- 蒋新巧
- 作品数：12被引量：4H指数：1
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：外汇指定银行 外汇管理部门 基层银行 房地产 反洗钱
- 李红
- 作品数：9被引量：2H指数：1
- 供职机构：国家外汇管理局黑龙江省分局
- 研究主题：外汇指定银行 外汇管理部门 境外直接投资 出口收汇核销 偿债率
- 郭明宏
- 作品数：9被引量：0H指数：0
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：外汇指定银行 统计申报 国际收支统计 外汇管理部门 投资统计
- 周江银
- 作品数：31被引量：47H指数：4
- 供职机构：福建江夏学院金融学院
- 研究主题：人民币汇率 国际金融危机 人民币 人民币升值 利用外资
- 范存敬
- 作品数：7被引量：1H指数：1
- 供职机构：中国人民银行
- 研究主题：利率执行 外汇指定银行 利率政策 外汇利率 外汇管理部门
